中證協發布《證券公司數字化能力成熟度指引》團體標準

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中新財經記者陳康亮

中國證券業協會(下稱中證協)11日發布消息稱，中證協會員單位銀河證券、中信建投證券，聯合中國標準化研究院、國泰君安、華泰證券、國信證券、長江證券、華創證券共同編寫《證券公司數字化能力成熟度指引》(下稱《指引》)。該《指引》經相應審查審議程序，于近期正式公布，供會員單位及其他組織自愿選擇采用。

據介紹，《指引》建立了以數字化治理、數據管理、數字化技術應用、數字化基礎設施建設、網絡和信息安全、經營管理數字化、產品和服務數字化、內控體系數字化以及可持續發展基礎9個方面為核心的證券公司數字化能力成熟度模型；明確了證券公司數字化能力從一級到五級的成熟度等級要求；詳細定義了由9個能力域、25個能力子域、40個能力項不同成熟度對應的數字化發展能力要求；確定了成熟度等級的判定方法，包括評分方法、權重、計算方法等內容，闡釋能力得分與對應成熟度關系。

中證協表示，《指引》在指導證券公司開展數字化轉型，提升數字化能力成熟度、提升監管部門的監管效力等方面具有積極意義。下一步，中證協將積極推進證券公司數字化能力評估，幫助證券公司摸清本公司數字化能力發展的進度，發現本公司數字化轉型中存在的問題和短板，進一步明確數字化能力建設的方向。評估結果亦可協助監管部門全面掌握全行業整體的數字化水平，為決策提供重要參考。(完)